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澳洲ASIC更新场外零售衍生品客户资金使用指南

澳大利亚证券及投资委员会ASIC今日发布关于持有及使用场外零售衍生品客户资金的最新监管指南RG212.

ASIC表示,为保护衍生品零售客户的资金安全,自今年4月4日起,澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者必应知晓并遵守此次的新版监管指南。

更新后的衍生品零售客户资金持有及使用限制主要包括,AFS持牌人可使用客户资金的范围收窄,且不得再从客户资金账户中提取衍生品零售客户资金作为他用,包括不得作为自己的运营资金使用。

此外,可持有衍生品零售客户资金的AFS持牌人还要遵守新增的记录留存、对账及报告要求(资金所涉衍生品在拥有完全许可的国内市场如ASX 24交易的除外)。

据汇讯网FXShell了解,ASIC所述衍生品零售客户资金指的是,就衍生品交易或衍生品交易相关服务而支付给AFS持牌人的客户资金,以及与提供给零售客户的衍生品或金融服务相关。